Caroline Ellison quiere evitar la pena de prisión por su papel en el colapso de FTX

Los abogados de Caroline Ellison, la testigo estrella en el proceso contra el fundador de FTX, Sam Bankman-Fried, recomiendan que no se imponga pena de prisión por el papel de su cliente en la implosión del imperio de criptomonedas que dirigía su exjefe y exnovio.

En un expediente judicial El martes por la noche, los abogados dijeron que, como máximo, Ellison debería ser sentenciada a tiempo cumplido y libertad supervisada debido a su rápido regreso a los EE. UU. desde la sede de FTX en Bahamas en 2022 y su decisión de cooperar voluntariamente con la Fiscalía de los EE. UU. y los reguladores financieros para ayudarlos a comprender qué salió mal en FTX y el fondo de cobertura hermano Alameda Research.

El juez Lewis Kaplan, que presidió el caso de Bankman-Fried, citó el testimonio de Ellison cuando decidió en marzo condenar al fundador de FTX a 25 años tras las rejas.

Ellison, que dirigía Alameda Research, Aceptó un acuerdo de culpabilidad en diciembre de 2022.Un mes después de que FTX se declarara en quiebra, a diferencia de Bankman-Fried, que estaba condenado por los siete cargos de fraude criminal contra él, Ellison se declaró culpable por cargos de conspiración y fraude financiero, en lugar de ir a juicio.

La presentación del martes también hace referencia a la recomendación del Departamento de Libertad Condicional de que se le imponga a Ellison una sentencia de «tiempo cumplido con tres años de libertad supervisada» como reconocimiento a su «extraordinaria cooperación con el gobierno» y «su historial, por lo demás intachable». Los abogados añadieron que el informe previo a la sentencia del departamento, que hacía referencia a numerosos testimonios de carácter que hablaban de la ética y la integridad de Ellison, también recomendaba que no se le impusiera una multa.

«Caroline no representa ningún riesgo de reincidencia y no representa ninguna amenaza para la seguridad pública», dice el expediente. «Por lo tanto, sería una forma de promover el respeto por la ley otorgar indulgencia en reconocimiento a la pronta revelación de los crímenes por parte de Caroline, su aceptación sin paliativos de la responsabilidad por ellos y, lo más importante, su amplia cooperación con el gobierno».

En la presentación, el director ejecutivo de FTX, John Ray, que ha estado guiando a la empresa de criptomonedas a través de los procedimientos de quiebra, describe la cooperación de Ellison como «valiosa» para ayudar a su equipo a proteger y preservar «cientos de millones de dólares» en activos. Agregó que ella ha trabajado con sus asesores para proporcionar información sobre claves privadas para billeteras de criptomonedas que contienen «activos patrimoniales, posiciones DeFi, información de cuentas internas de la bolsa FTX, el uso de bolsas de terceros para operaciones previas a la petición y prácticas de auditoría previas a la petición».

El documento de 67 páginas describe amplios momentos de la vida de Ellison, desde sus primeros días en Boston hasta su prolongado y problemático romance con Bankman-Fried. En ese tiempo, «se mudó por todo el mundo siguiendo sus instrucciones, primero a Hong Kong y luego a las Bahamas», y «trabajó largas y estresantes horas bajo el efecto de Adderall», dice el documento.

Según los abogados, Bankman-Fried obligó a Ellison a una suerte de aislamiento que culminó con la «perversión» de su brújula moral. Siguiendo sus instrucciones, Ellison ayudó a «robar miles de millones», todo ello mientras vivía «con miedo, sabiendo que era probable un colapso desastroso, pero temiendo que desenredarse sólo aceleraría ese colapso».

«Bankman-Fried la convenció de quedarse, diciéndole que era esencial para la supervivencia del negocio y que la amaba», todo «mientras demostraba perversamente que la consideraba no lo suficientemente buena como para ser vista en público con él en eventos de alto perfil», dice el expediente.

Un abogado de Bankman-Fried no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios.

El documento señala que ha «recibido consuelo de una nueva pareja», cuyo nombre no se menciona en el documento, pero a quien sus amigos reconocen como «una influencia positiva y de apoyo». También ha escrito una novela que «no tiene relación con los hechos de este caso».

Ellison, que cumplirá 30 años en noviembre, tendrá una audiencia de sentencia el 24 de septiembre, en el mismo tribunal donde subió al estrado durante varios días en el juicio de Bankman-Fried. Sus ex compañeros de habitación y ex ejecutivos de FTX, Nishad Singh y Gary Wang, serán sentenciados en octubre y noviembre, respectivamente.

— Dan Mangan de CNBC contribuyó a este informe.