Caroline Ellison podría no enfrentar pena de prisión por su papel en el colapso de FTX

Carolina Ellison Fue el testigo estrella en el proceso penal contra el deshonrado FTX La fundadora Sam Bankman-Fried, quien el martes enfrentará su propia sentencia.

El papel de Ellison en la implosión del imperio de las criptomonedas dirigido por su exjefe y exnovio Sam Bankman-Fried era mentir a los inversores, ayudar a robar miles de millones de dólares de los clientes de FTX y, posteriormente, reutilizar esos fondos para apuestas y deudas acumuladas en Alameda Research, el fondo de cobertura de activos digitales que dirigía como directora ejecutiva.

Bankman-Fried y Ellison son, a los ojos del sistema judicial estadounidense, culpables de los mismos crímenes.

Dos cargos de fraude electrónico, dos cargos de conspiración para cometer fraude electrónico, un cargo de conspiración para cometer fraude de valores, un cargo de conspiración para cometer fraude de materias primas y un cargo de conspiración para cometer lavado de dinero. Esos cargos conllevan una sentencia máxima legal de alrededor de 110 años, pero hay una escala móvil que tiene en cuenta el alcance de los delitos y los antecedentes penales del acusado.

CNBC habló con ex fiscales federales, abogados litigantes y expertos legales para conocer su opinión sobre lo que podría sucederle a Ellison en la audiencia del martes. Todos coinciden en que es probable que Ellison salga libre de toda pena de prisión.

Después de un jurado de 12 Bankman-Fried fue declarado culpable por unanimidad De los siete cargos penales contra él en noviembre, fue sentenciado en marzo a 25 años por su fraude criptográfico y se le ordenó pagar 11 mil millones de dólares en decomiso.

A diferencia de Bankman-Fried, Ellison Aceptó un acuerdo de culpabilidad en diciembre de 2022.. Ella se declaró culpable a todos los cargos en su contra y pasó dos años cooperando con el gobierno, los reguladores y el patrimonio en quiebra de FTX.

Mientras tanto, Bankman-Fried sigue negando prácticamente todos los delitos penales y está intentando para que su caso sea juzgado nuevamente.

Los abogados de Ellison y Bankman-Fried no respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios.

Cooperación con la Fiscalía en delitos de cuello blanco, incluso en lo que se ha calificado como «uno de los mayores fraudes financieros en la historia de Estados Unidos», va muy lejos

Ellison fue el más importante de los varios informantes que testificaron para el gobierno, dijo el ex fiscal adjunto de Estados Unidos Kevin J. O’Brien, quien se especializa en defensa criminal de cuello blanco en Nueva York.

«Debido a la cercanía de su relación con Sam, pudo proporcionar un retrato personal de Bankman-Fried, un personaje esquivo, sin duda, que probablemente fue único en el caso del gobierno», dijo O’Brien.

El Departamento de Libertad Condicional federal ha recomendado «la pena cumplida con tres años de libertad supervisada» como reconocimiento a la «extraordinaria cooperación de Ellison con el gobierno» y «su historial por lo demás impecable».

Aunque el juez de distrito Lewis Kaplan no tiene obligación de aceptar la recomendación del Departamento de Libertad Condicional, O’Brien dijo que, junto con algún tipo de multa, esa sería «una sentencia justa» porque refleja el «enorme valor» de la cooperación de Ellison.

El sistema legal estadounidense tiende a favorecer sentencias reducidas para aquellos que ayudan a derribar objetivos más importantes, dijo Braden Perry, ex abogado litigante de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos.

Perry estima que, como máximo, Ellison, el tercer ejecutivo vinculado a la empresa Bankman-Fried en ser sentenciado, enfrenta 18 meses de prisión y tres años de libertad supervisada.

Aunque Ellison estuvo profundamente involucrada en las actividades fraudulentas, «no tenía el mismo control o autoridad de dirección que SBF, lo que probablemente influirá en la decisión del juez sobre imponer una sentencia leve», dijo Perry.

El equipo de defensa de SBF pidió no más de 6½ años de encarcelamiento, pero Kaplan dijo que el testimonio de Ellison en última instancia resultó fundamental para su decisión de sentenciar a Bankman-Fried a casi cuatro veces esa pena.

Kaplan también se puso del lado de los fiscales federales cuando revocó la fianza de Bankman-Fried y Lo enviaron de nuevo a la cárcel por manipulación de testigos después de filtrar entradas del diario privado escritas por Ellison. Kaplan describió la filtración de Bankman-Fried como una diseñada para «herir» y «desacreditar» a Ellison.

Ellison «sufrió una humillación muy pública durante los últimos dos años, a menudo con connotaciones sexistas», dijo Yadav.

A la mayoría de los jueces no les gusta enviar a la cárcel a personas que no representan una amenaza para otros en el futuro, dijo el ex fiscal federal Paul Tuchmann.

«Las posibilidades de que Ellison vuelva a dañar a alguien a través de una conducta delictiva en el futuro son muy bajas», dijo Tuchmann.

Si Kaplan termina renunciando a la cárcel en la sentencia de Ellison, eso podría ser un buen augurio para el exjefe de ingeniería de FTX. Nishad Singh y Gary WangEl cofundador y director de tecnología de FTX, Singh y Wang, serán sentenciados el 30 de octubre y el 20 de noviembre, respectivamente.

«Creo que, si así lo desea, el juez Kaplan puede ‘permitirse’ no condenar a ninguna de estas personas a prisión», dijo Tuchmann. «La mayoría de los jueces quieren animar a este tipo de personas a cooperar, y una condena de tiempo cumplido y la libertad condicional es la mejor manera de hacerlo».