Podrían ser más de 100 años, o simplemente décadas
Un jurado de doce personas encontró al fundador de FTX Sam Bankman-Fried culpable de los siete cargos penales presentados contra él. Sin embargo, el juez Lewis Kaplan pasará los próximos meses deliberando solo sobre la cuestión de cuánto tiempo permanecerá en prisión.
El sensato juez de 78 años es un veterano del Distrito Sur de Nueva York. y ha presidido algunos de los casos más importantes que han pasado por el juzgado de 500 Pearl Street en el centro de Manhattan.
Kaplan es sencillo y no tiene paciencia para el boato en su sala del tribunal. Si un testigo evita deliberadamente una pregunta, o un abogado es redundante y descuidado en su contrainterrogatorio, el juez Kaplan se apresura a amonestar al infractor y restablecer la conversación. Tampoco tiene ningún problema en criticar a los miembros de la galería por mascar chicle en la sala del tribunal.
La falta de paciencia del juez con Bankman-Fried durante los cuatro días que el acusado estuvo en el estrado fue obvia para cualquiera que estuviera allí, o que leyera más tarde la transcripción.
El graduado de 31 años del Instituto Tecnológico de Massachusetts era un espectáculo digno de contemplar en el stand. Al ser interrogado directamente, a veces pronunciaba rápidamente frases complicadas, repetitivas y contradictorias.
«Así que debería comenzar diciendo que no soy abogado», comenzó Bankman-Fried en una respuesta.
«No estoy dando una interpretación legal de esto. Sólo estoy dando, lo mejor que puedo, lo que es mi memoria. Y las partes de esto que concuerdan con eso, yo, ya sabes, no estoy tratando de dar una decisión legal definitiva sobre lo que esto dice o no dice. No estoy seguro de responder afirmativamente a la pregunta tal como la formuló más recientemente. Voy a intentar lo mejor que pueda dar la La respuesta que creo es que, al menos como recuerdo haberlo entendido en ese momento, FTX por sí mismo o creo que sucedió en realidad, sin FTX como intermediario, los fondos fiduciarios de los clientes se enviarían a las cuentas bancarias de Alameda. , FTX retendría un – efectivamente una deuda de Alameda para aquellos y un – en la sección de gravamen aquí, un gravamen sobre los activos de Alameda como garantía de ese pasivo continuo, que sería reembolsable según las instrucciones de FTX en la sección de devolución aquí, y — y en la sección de directivas de pago.»
Más tarde, durante el contrainterrogatorio, Bankman-Fried de repente se calló y respondió con «Sí» y «No recuerdo» cientos de veces. Después de varias docenas de estos casos, el gobierno a menudo presentaba pruebas que refutaban directamente el testimonio del acusado u ofrecían una respuesta a la pregunta que Bankman-Fried había eludido.
Varios litigantes le dijeron a CNBC que la actitud combativa de Bankman-Fried hacia la fiscal federal adjunta, Danielle Sassoon, tampoco era una buena imagen para el jurado ni para el juez.
Así que ahora la cuestión de la pena de prisión corresponde al juez Kaplan. La fecha de sentencia es el 28 de marzo a las 9:30 am ET.
Prueba del gobierno en el caso contra el ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried.
Fuente: SDNY
Décadas tras las rejas
Bankman-Fried fue declarado culpable de fraude electrónico y conspiración para cometer fraude electrónico contra clientes de FTX y contra prestamistas de Alameda Research, conspiración para cometer fraude de valores y conspiración para cometer fraude de materias primas contra inversores de FTX, y conspiración para cometer lavado de dinero.
El hecho de que el jurado haya podido llegar a un veredicto unánime en unas pocas horas sugiere que estaban realmente convencidos y que no había obstáculos que necesitaran ser persuadidos, dijo a CNBC Yesha Yadav, profesora de derecho y decana asociada de la Universidad de Vanderbilt.
«Este consenso abrumador debería dar confianza al juez para seguir la decisión del jurado e imponer una sentencia más severa que una más leve», continuó Yadav.
En este caso, la sentencia máxima legal es de alrededor de 115 años, pero existe una escala móvil para sentenciar de acuerdo con las pautas recomendadas dada la escala de los delitos y los antecedentes penales del acusado.
«No me sorprendería que SBF pase los próximos 20 o 25 años de su vida en prisión», dijo a CNBC Renato Mariotti, exfiscal de la Sección de Fraude de Valores y Materias Primas del Departamento de Justicia de Estados Unidos.
«La magnitud de su fraude fue inmensa, fue desafiante y mintió en el estrado de los testigos, y el juez Kaplan tuvo muy poca paciencia con sus payasadas mientras estaba en libertad bajo fianza. Tendrá más simpatía por las víctimas que por Bankman-Fried. «, añadió Mariotti.
Caroline Ellison, ex directora ejecutiva de Alameda Research LLC, abandona el Tribunal Federal de Manhattan después de testificar durante el juicio del director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, el 10 de octubre de 2023 en la ciudad de Nueva York.
Miguel M. Santiago | imágenes falsas
En agosto, el juez Kaplan revocó la fianza de Bankman-Fried y lo envió de nuevo a la cárcel por manipulación de testigos.
«Las pautas federales de sentencia probablemente serán muy altas, pero son sólo eso, pautas, y el juez debe considerar todas las circunstancias que rodean a SBF y su delito», dijo Mariotti.
Yadav añadió que la cuestión de la sentencia se rige por directrices que tienen en cuenta factores como cuántos han resultado perjudicados y la cantidad total de dólares, así como la gravedad del daño que ha infligido un acusado.
«Aquí hay algunos factores que podrían empujar al juez a imponer una pena de prisión muy larga, posiblemente cercana a los 110 años que sugieren las directrices de sentencia», dijo Yadav.
La sentencia se reducirá a lo que el juez considere suficiente para castigar a Bankman-Fried, disuadir a otros y promover el respeto a la ley, añadió.
Ex fiscal federal adjunto Kevin J. O’BrienOMS se especializa en defensa penal de cuello blanco en Nueva York, estuvo de acuerdo y dijo que «dado que los jueces tienen discreción incluso según las Directrices, creo que su sentencia estará en el rango de 15 a 20 años».
O’Brien añadió que, dada la edad de Bankman Fried, cree que el juez se inclinará por darle la oportunidad de vivir una vida plena después de su condena en prisión.
El caso de Bankman-Fried ha sido comparado con el de Elizabeth Holmes, fundadora de la empresa de dispositivos médicos Theranos, que dejó de operar en 2018.
Holmes, de 39 años, fue condenada a principios de 2022 por cuatro cargos de defraudar a inversores en Theranos tras testificar en su propia defensa. Ella estaba sentenciado a más de 11 años de prisión, y comenzó a servir su castigo en mayo en una instalación de mínima seguridad en Bryan, Texas.
Pero el ex fiscal federal Paul Tuchmann le dice a CNBC que espera condiciones más duras para el ex director ejecutivo de FTX, porque «la cantidad de pérdidas sufridas es simplemente asombrosa».
Tuchmann comparó el caso de Bankman-Fried con el de Bernie Madoff, condenado a 150 años de prisión.
«Al igual que Madoff, muchas de las pérdidas en este caso fueron de pequeños inversores. No todas eran grandes instituciones, lo que realmente tiende a crear una mayor presión para una sentencia significativa», dijo Tuchmann.
«Ciertamente, puede haber algo de mitigación aquí. Sam Bankman-Fried es muy joven. El juez puede tomar eso en consideración. Bernie Madoff fue encarcelado por 150 años cuando obviamente era mucho mayor, y le quedaban años productivos limitados», dijo Yadav. de la comparación con Madoff.
«Sam Bankman-Fried todavía tiene la oportunidad de hacer algún tipo de contribución positiva durante su vida. Sus crímenes tampoco son de naturaleza violenta», continuó Yadav.
Otro comodín es el hecho de que el Departamento de Justicia puede presentar un segundo caso completamente diferente con cargos separados contra Bankman-Fried en marzo de 2024. El gobierno tiene hasta el 1 de febrero para informar al tribunal si planea seguir adelante.
«Otra cuestión aquí es que la sentencia se dictará en marzo de 2024, muy cerca del segundo juicio penal que enfrenta Sam Bankman-Fried por violaciones de financiación de campañas y soborno de funcionarios extranjeros», dijo Yadav. «Es probable que la fiscalía se sienta muy segura de cara al próximo juicio. En otras palabras, si también es declarado culpable de estos cargos adicionales, es posible que vea una sentencia incluso más larga que las múltiples décadas de tiempo (al menos) que él está mirando actualmente.»