Caroline Ellison, exnovia de SBF, ayudó a encarcelar al fundador de FTX
Caroline Ellison, ex directora ejecutiva de Alameda Research LLC, centro, llega a la corte en Nueva York, EE. UU., el martes 10 de octubre de 2023.
Yuki Iwamura | Bloomberg | imágenes falsas
En sentencia El fundador de FTX, Sam Bankman-Fried, condenado a 25 años de prisión el jueves, el juez Lewis Kaplan citó el testimonio de Caroline Ellison, una exnovia del acusado y una de las primeras reclutas en su criptoempresa.
«Sigo volviendo al testimonio de la señora Ellison de que sabía que estaba mal», dijo Kaplan en la audiencia de sentencia en el centro de Manhattan. «Sabía que era un delito».
Ellison fue el testigo estrella del Departamento de Justicia en el procesamiento de Bankman-Fried. Aceptó un acuerdo de culpabilidad en diciembre de 2022, un mes después de que FTX se declarara en quiebra.
Como parte de su testimonio en el juicio penal a finales del año pasado, Ellison proporcionó al gobierno y al jurado mensajes de texto, documentos y grabaciones secretas que finalmente ayudaron a conducir a la condena de Bankman-Fried por los siete cargos en su contra.
El fiscal federal de Manhattan, Damian Williams, dijo en un comunicado después de la sentencia del jueves que las «mentiras deliberadas y constantes de Bankman-Fried demostraron un descarado desprecio por las expectativas de sus clientes y una falta de respeto por el estado de derecho, todo para poder utilizar en secreto las expectativas de sus clientes». dinero para expandir su propio poder e influencia».
Ellison, que dirigía el fondo de cobertura hermano de FTX, Alameda Research, se declaró culpable de dos cargos de fraude electrónico, dos cargos de conspiración para cometer fraude electrónico, conspiración para cometer fraude de productos básicos, conspiración para cometer fraude de valores y conspiración para cometer lavado de dinero.
Aunque Ellison enfrenta pautas de sentencia similares a las de Bankman-Fried, se espera que reciba una sentencia mucho más indulgente debido a su papel como testigo cooperante.
Caroline Ellison es interrogada mientras Sam Bankman-Fried observa durante su juicio por fraude ante el juez de distrito estadounidense Lewis Kaplan por el colapso de FTX, el intercambio de criptomonedas en quiebra, en el Tribunal Federal de la ciudad de Nueva York, el 11 de octubre de 2023 en este boceto de la sala del tribunal.
Jane Rosenberg | Reuters
Los complicados vínculos de Ellison con SBF
Ellison saltó a la órbita criptográfica de Bankman-Fried en 2017.
Había estado trabajando como comerciante en Jane Street, donde Bankman-Fried se inició en las finanzas. Según se informa, Bankman-Fried había convencido a la graduada de Stanford para que abandonara su trabajo en Wall Street y se uniera a Alameda, cuando el fondo de cobertura todavía estaba en su oficina original del Área de la Bahía.
Ellison pasó años como la novia intermitente de Bankman-Fried y, en ocasiones, su compañera de cuarto. Siguió a Bankman-Fried desde California hasta Hong Kong y, finalmente, hasta las Bahamasmientras Bankman-Fried cambiaba repetidamente la sede de sus empresas de cifrado.
Michael Lewis escribió sobre Ellison en su libro «Going Infinite», que cubrió el ascenso y la caída de Bankman-Fried. En 2021, Ellison fue ascendida a directora ejecutiva de Alameda, un puesto para el que, según los informes de Lewis, ni Ellison ni Bankman-Fried la encontraron particularmente adecuada.
«Caroline sintió que, incluso cuando Sam la ascendió a directora ejecutiva de Alameda Research, él desaprobaba su desempeño laboral, y ella compartía su opinión», escribió Lewis.
Lewis compartió un extracto de uno de los memorandos que Ellison le había enviado a Bankman-Fried. «Parece que estoy haciendo un trabajo mucho peor administrando Alameda que tú si estuvieras trabajando en ello a tiempo completo», escribió.
En abril de 2021, Ellison tuiteó sobre el «consumo regular de anfetaminas» en un hilo que también hablaba sobre el esfuerzo «hercúleo» que le tomó levantarse del sofá e ir a caminar.
Los documentos judiciales muestran que el caso de Ellison compensación palidecía en comparación con otros altos ejecutivos. De los 3.200 millones de dólares en pagos a los fundadores de la bolsa y otros empleados de alto nivel, el jefe de ingeniería de FTX, Nishad Singh, recibió 587 millones de dólares, el cofundador Gary Wang recibió 246 millones de dólares y 2.200 millones de dólares fueron para Bankman-Fried. Ellison recibió 6 millones de dólares.
Bankman-Fried filtró algunas de las entradas del diario privado de Ellison al New York Times, que publicó un informe sobre ellos el pasado mes de julio, meses antes del juicio. El acto finalmente llevó a Bankman-Fried nuevamente a la cárcel después de que Kaplan revocara su fianza por presunta manipulación de testigos.
En un documento de Google de febrero de 2022 compartido con el Times, Ellison escribió: «Me he sentido bastante infeliz y abrumado con mi trabajo… Al final del día, no puedo esperar a llegar a casa y apagar mi teléfono». y tomar una copa y alejarse de todo.»
Y añadió: «Realmente no parece que haya un final a la vista».
‘Tratando de solucionar problemas’
Pero fue en la sala del tribunal donde los miembros del jurado pudieron escuchar a Ellison por primera vez.
El fiscal federal Thane Rehn dijo durante el juicio que Bankman-Fried «la estaba usando como fachada» cuando «en realidad, todavía estaba tomando las decisiones en Alameda». En el transcurso de su testimonio de varios días, Ellison ayudó a los fiscales a construir una narrativa de que ella estaba actuando bajo la dirección de Bankman-Fried al ayudarlo a robar dinero de los clientes de FTX y usarlo para ayudar a apuntalar a Alameda, que estaba sufriendo a raíz de ello. del criptoinvierno.
Ellison dijo que Bankman-Fried todavía era director ejecutivo de Alameda cuando comenzó la canalización de dinero. Dijo que tenía la impresión de que se trataba de dinero de clientes de FTX porque las sumas excedían las ganancias del intercambio y la cantidad de capital que había recaudado.
A mediados de 2021, cuando FTX compró acciones de la empresa a una bolsa rival y a sus primeros inversores. binanceFTX utilizó mil millones de dólares en fondos de clientes para la transacción, testificó Ellison.
Ellison dijo que consideró renunciar a Alameda en varios momentos desde 2019 hasta noviembre de 2022.
En uno de sus Google Docs, Ellison tenía una sección titulada «factores limitantes en el escalamiento», que, según ella, se refería a cosas que estaban frenando a Alameda. Lo primero que mencionó fue la gestión, incluido un comentario sobre su ex codirector ejecutivo, Sam Trabucco.
«Siento que ni Trabucco ni yo hemos estado haciendo un gran trabajo impulsando las cosas», escribió. «Estamos en el modo de mantener el status quo y tratar de solucionar los problemas».
En términos de la combinación de operaciones entre FTX y Alameda, Ellison admitió en el estrado de los testigos que las dos empresas no tenían un «muro chino» adecuado que separara los negocios.
Durante su testimonio, Ellison evitó principalmente el contacto visual con Bankman-Fried, mirándose las manos entre preguntas y frecuentemente moviéndose el cabello sobre su hombro izquierdo. Bankman-Fried también miraba a menudo hacia otro lado, con los puños apretados.
Ellison le dijo al jurado que su ruptura con Bankman-Fried en la primavera de 2022 afectó las comunicaciones entre ellos dos. Hablaban principalmente por Signal a pesar de vivir en el mismo departamento, y en gran medida se evitaban fuera del trabajo.
Danielle Sassoon, la fiscal adjunta que representa al gobierno, le dijo a Kaplan varias veces que «el acusado se ha reído, visiblemente meneó la cabeza y se ha burlado», lo que, según ella, podría estar teniendo un efecto en Ellison «dada la historia de esta relación, la anterior intentos de intimidarla, la dinámica de poder, su relación romántica».
Caroline Ellison, ex directora ejecutiva de Alameda Research LLC, llega a la corte en Nueva York, EE. UU., el jueves 12 de octubre de 2023.
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Grabaciones y textos secretos.
De los cientos de elementos presentados como prueba durante el juicio, un banco de mensajes en la aplicación cifrada Signal fue uno de los más calamitosos para Bankman-Fried.
El gobierno presentó una serie de intercambios de señales en los que participaron Bankman-Fried, Ellison, Wang y otros altos ejecutivos. En uno de esos intercambios, del 8 de noviembre de 2022, Ellison apeló a Bankman-Fried y otros miembros del círculo íntimo, pidiéndoles ayuda sobre óptica y mensajes públicos.
Los fiscales se basaron en gran medida en los mensajes de texto enviados entre ejecutivos de FTX y Alameda Research en el caso contra Sam Bankman-Fried.
Fuente: SDNY
Ella escribió: «varias personas me preguntan internamente si deberían continuar haciendo declaraciones a partes externas como ‘Alameda es solvente'». ¿Debería sugerirles que se detengan? ¿Simplemente se demoren en responder a sus mensajes? ¿O qué?»
Ese día, FTX emitió una pausa en todos los retiros de clientes.
Al día siguiente, Ellison volvió a buscar orientación en el grupo sobre cómo manejar un reunión de todos para los aproximadamente 30 empleados de Alameda.
La propuesta de Ellison fue decirles que «Alameda probablemente va a cerrar» y que no había «ninguna presión» para quedarse, pero ayudar con «cosas como asegurarse de que nuestros prestamistas reciban su pago» sería «muy apreciado».
Bankman-Fried sugirió que ella dijera algo acerca de que «hay algún tipo de futuro para aquellos que están entusiasmados».
Los fiscales se basaron en gran medida en los mensajes de texto enviados entre ejecutivos de FTX y Alameda Research en el caso contra Sam Bankman-Fried.
Fuente: SDNY
Ellison terminó divulgando mucho más que eso en la reunión de personal, de la cual se reprodujo una grabación secreta para el jurado.
«Alameda pidió prestado mucho dinero», que utilizó para realizar inversiones, dijo Ellison en la reunión. Pero a medida que los precios de las criptomonedas cayeron, «FTX tuvo un déficit de fondos de los usuarios» y luego «los usuarios comenzaron a retirar sus fondos» y «se dieron cuenta de que no podrían continuar».
Cuando un miembro del personal le preguntó qué idea era cubrir las pérdidas crediticias de Alameda con dinero de los clientes de FTX, ella dijo: «Um, Sam, supongo», y se rió.
«Hasta donde yo sé, FTX básicamente siempre permitió a Alameda tomar prestados fondos de los usuarios», dijo Ellison.